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沒(méi)有“無(wú)船承運(yùn)人”資質(zhì)的貨代出提單是否有效？將面臨哪些處罰？

2018-05-18

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俗話說(shuō)，道有道義，行有行規(guī)！當(dāng)今社會(huì)，開(kāi)個(gè)車要有駕照這樣的道理大家都懂，可是開(kāi)貨代攬貨需要有無(wú)船承運(yùn)人資格，這樣的道理不僅有些貨代不懂，可能有些出口企業(yè)也不太留意！然而，沒(méi)資質(zhì)假裝“不懂”這個(gè)道理的貨

俗話說(shuō)，道有道義，行有行規(guī)！

當(dāng)今社會(huì)，開(kāi)個(gè)車要有駕照這樣的道理大家都懂，可是開(kāi)貨代攬貨需要有無(wú)船承運(yùn)人資格，這樣的道理不僅有些貨代不懂，可能有些出口企業(yè)也不太留意！

然而，沒(méi)資質(zhì)假裝“不懂”這個(gè)道理的貨代，以后日子不會(huì)好過(guò)了！

不懂這個(gè)行規(guī)，貿(mào)然和沒(méi)有無(wú)船承運(yùn)人資質(zhì)的貨代合作的外貿(mào)出口企業(yè)，也將會(huì)賠了運(yùn)費(fèi)又丟貨！

先解釋兩個(gè)基本定義：

NOVCC：全稱 Non-Vessel Operating Common Carrier，即無(wú)船承運(yùn)人。

無(wú)船承運(yùn)人：根據(jù)我國(guó)《海運(yùn)條例》，無(wú)船承運(yùn)人叫做無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者——指以承運(yùn)人身份接受托運(yùn)人（一般為貨主）的運(yùn)輸委托，簽發(fā)自己的提單或者其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，通過(guò)國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者（實(shí)際承運(yùn)人）完成國(guó)際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的人。

再看看兩個(gè)有深刻教訓(xùn)意義案例：

?案例一

某企業(yè)（姑且稱之為“張三”）委托一家貨代公司（姑且稱之為“李四”）辦理貨物運(yùn)輸手續(xù)，李四最后向一家沒(méi)有在交通部備案的無(wú)船承運(yùn)人（姑且稱之為“王五”）訂艙。

結(jié)果貨物在運(yùn)輸過(guò)程中發(fā)生了貨損，張三向王五無(wú)船承運(yùn)人索償，法院會(huì)認(rèn)定王五就是承運(yùn)人——不管你有沒(méi)有NVOCC的資質(zhì)，反正你可以享受承運(yùn)人的一切抗辯。

然而這個(gè)王五通常是沒(méi)有錢的，很可能就是個(gè)皮包公司，張三只能去責(zé)問(wèn)李四 “你為什么向王五這樣的三無(wú)公司訂艙？你要承擔(dān)責(zé)任！”

這個(gè)時(shí)候李四會(huì)說(shuō)：“法院都認(rèn)定王五是承運(yùn)人了，而且你當(dāng)初對(duì)提單也沒(méi)提出過(guò)異議，我有什么責(zé)任？”

最后的結(jié)局是，王五沒(méi)錢賠，李四沒(méi)責(zé)任，張三勝訴了卻拿不到錢。

從世界范圍而言，從事運(yùn)輸行業(yè)的貨運(yùn)代理公司數(shù)以萬(wàn)計(jì)，很多貨代公司在從事貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的同時(shí)，也會(huì)自己簽發(fā)提單，從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，因?yàn)榇蟛糠智闆r下，吃運(yùn)費(fèi)的差價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)比傭金賺的多。

很多這樣的無(wú)船承運(yùn)人是資金實(shí)力并不強(qiáng)的貨代公司，這樣的承運(yùn)人一旦承運(yùn)的貨物出現(xiàn)問(wèn)題，幾乎沒(méi)有什么賠償能力，貨主或者其他委托方的權(quán)益根本得不到保障。

?案例二

中國(guó)貨主通過(guò)中國(guó)貨代向英國(guó)貨代（中國(guó)貨代的海外代理）在英國(guó)訂艙，貨物是從英國(guó)運(yùn)至中國(guó)，英國(guó)貨代簽發(fā)了多式聯(lián)運(yùn)提單。

結(jié)果發(fā)生了貨損，中國(guó)貨主以中國(guó)貨代選了未在交通部備案的無(wú)船承運(yùn)人為由，要求中國(guó)貨代承擔(dān)賠償責(zé)任。

看到這里有人不禁想問(wèn)：英國(guó)貨代在英國(guó)簽提單的行為，受《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》的約束嗎？

當(dāng)然了，只要它運(yùn)輸?shù)呢浳镞M(jìn)出中國(guó)港口，就要受到《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》的約束。根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》，第三條規(guī)定：

無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)涉及到在中國(guó)境內(nèi)的攬貨、交貨、代理等行為，實(shí)際上等同于在中國(guó)內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，必須受到《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》的約束。

外國(guó)的NVOCC無(wú)論是從中國(guó)港口往國(guó)外運(yùn)貨，還是要運(yùn)貨到中國(guó)港口來(lái)，都要受到《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》的約束。

還有人要問(wèn)：中國(guó)貨代選了未在交通部備案的無(wú)船承運(yùn)人，要承擔(dān)什么責(zé)任？

中國(guó)貨代要對(duì)貨損承擔(dān)賠償責(zé)任。這個(gè)答案是長(zhǎng)期司法實(shí)踐最終得出的結(jié)論，為什么呢？

正是意識(shí)到了這樣的風(fēng)險(xiǎn)，交通部在2001年制定出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》，對(duì)包括無(wú)船承運(yùn)人在內(nèi)的經(jīng)營(yíng)國(guó)際船舶運(yùn)輸業(yè)務(wù)的企業(yè)進(jìn)行了整頓。其中第七、八條是這樣規(guī)定的：

第七條經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院交通主管部門辦理提單登記，并交納保證金。

在中國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立企業(yè)法人。

第八條無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在向國(guó)務(wù)院交通主管部門提出辦理提單登記申請(qǐng)的同時(shí)，附送證明已經(jīng)按照本條例的規(guī)定交納保證金的相關(guān)材料。

這兩條里有幾個(gè)關(guān)鍵詞：“提單登記”“保證金”“中國(guó)境內(nèi)設(shè)立企業(yè)法人”，可以看出，我國(guó)在立法上是傾向于保護(hù)中國(guó)貨主的利益的。

這突出表現(xiàn)在，想在中國(guó)境內(nèi)從事無(wú)船承運(yùn)人業(yè)務(wù)，必須在中國(guó)設(shè)立企業(yè)、無(wú)船承運(yùn)人要在交通部備案（提單登記），而要想備案，需要繳納人民幣80萬(wàn)保證金！

在2012年通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理海上貨運(yùn)代理糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，其中有兩條是這么規(guī)定的：

“第十一條貨運(yùn)代理企業(yè)未盡謹(jǐn)慎義務(wù)，與未在我國(guó)交通主管部門辦理提單登記的無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者訂立海上貨物運(yùn)輸合同，造成委托人損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第十二條貨運(yùn)代理企業(yè)接受未在我國(guó)交通主管部門辦理提單登記的無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者的委托簽發(fā)提單，當(dāng)事人主張由貨運(yùn)代理企業(yè)和無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者對(duì)提單項(xiàng)下的損失承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。”

所以，在這個(gè)案子里，中國(guó)貨代肯定是要承擔(dān)賠償責(zé)任的。

最后再說(shuō)句案外的話，談到最高法院和交通部要“斬盡殺絕”，前面那兩條還不是全部，第十四條才是最要命的，建立了法院和交通部的聯(lián)動(dòng)機(jī)制：

“第十四條人民法院在案件審理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)不具有無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的貨運(yùn)代理企業(yè)違反《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》的規(guī)定，以自己的名義簽發(fā)提單、海運(yùn)單或者其他運(yùn)輸單證的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)交通主管部門發(fā)出司法建議，建議交通主管部門予以處罰。”

把這三條匯總一下，貨代企業(yè)既不能與沒(méi)備案的NVOCC“訂立運(yùn)輸合同”，又不能“接受”沒(méi)備案的NVOCC的“委托”。

法院發(fā)現(xiàn)貨代沒(méi)有備案就從事NVOCC業(yè)務(wù)的，不但不能置之不理，反而“應(yīng)當(dāng)”向交通部發(fā)司法建議書(shū)，通俗的講就是“這有違規(guī)的，來(lái)處罰！”而《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》是這么規(guī)定的：

“第四十條　未辦理提單登記、交納保證金，擅自經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)的，由國(guó)務(wù)院交通主管部門或者其授權(quán)的地方人民政府交通主管部門責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；

違法所得10萬(wàn)元以上的，處違法所得2倍以上5倍以下的罰款；

沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。”

直到今日，仍不鮮見(jiàn)有貨代公司違規(guī)操作，不去備案就敢印制、簽發(fā)自己的提單，以NVOCC的身份去攬貨。

法院和交通部?jī)擅鎶A擊下，可以預(yù)見(jiàn)到的是，國(guó)內(nèi)對(duì)航運(yùn)市場(chǎng)的整頓力度會(huì)越來(lái)越強(qiáng)，沒(méi)有在交通部備案的NVOCC的市場(chǎng)會(huì)越來(lái)越小，無(wú)船承運(yùn)人市場(chǎng)必將走向規(guī)范。

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