海運提單的主要風(fēng)險,海運提單的主要風(fēng)險

副署提單和預(yù)提單

在國際銷售合同和信用證中，一般規(guī)定賣方必須提供已裝船提單(on board提單)。所謂已裝船提單，是指貨物裝船后簽發(fā)的提單。這種提單標(biāo)有船名，有的還注明了裝船日期，表示貨物在該日期已經(jīng)裝船。日期是衡量出口商是否在合同規(guī)定的裝運期內(nèi)按期裝運貨物的唯一依據(jù)。在信用證支付方式下，如果出口商未能在規(guī)定的期限內(nèi)裝運貨物，他將無法收到信用證項下的貨款。因此，在實踐中，倒簽提單和提前提單出現(xiàn)了。

倒簽提單是指貨物的實際裝運日期晚于信用證規(guī)定的裝運日期。為了使提單的日期與信用證規(guī)定的裝運日期一致，托運人要求承運人按照信用證規(guī)定的裝運日期簽署提單。這種提單被稱為“會簽提單”。高級提單是發(fā)貨人在貨物裝船前“借用”的提單。這是因為信用證的最遲裝運日期臨近，但此時所有貨物尚未裝運，或者雖然貨物已被承運人接收，但裝運尚未開始。為了獲得與信用證相符的提單，托運人要求承運人先出具已裝船提單，以便按期辦理結(jié)匯。反向提單和提前提單是非法提單，對善意收貨人構(gòu)成欺詐，為各國法律和海運習(xí)慣所不允許。

(二)記名提單

根據(jù)海運提單的性質(zhì)，大多數(shù)出口企業(yè)認(rèn)為所有的海運提單都代表了貨權(quán)，屬于物權(quán)憑證。只要掌握了提單，就掌握了貨物的所有權(quán)。但實際上，這是極其錯誤的。根據(jù)收貨人訂購方式的不同，海運提單可分為記名提單(Straight B/L)、不記名提單(Bearer B/L)和記名提單(0 order B/L)。其中，記名提單又稱直接交付提單，是一種不可轉(zhuǎn)讓的運輸單據(jù)。按照美國等一些國家的慣例，記名提單的收貨人可以不憑正本提單交付貨物，只需提交身份證明，證明自己是收貨人即可。因此，記名提單不能再作為物權(quán)憑證，而只能作為貨物收據(jù)和運輸合同的證明。

此外，記名提單將收貨人限定為指定人(一般為進(jìn)口商)，使得出口商失去了對貨物權(quán)利的控制。如果盲目采用對出口商不利的記名提單和付款方式(如托收)，可以使進(jìn)口商在不支付贖單的情況下同時收到貨物，導(dǎo)致出口商貨空。

(3)短期提單

短單是指提單表面記錄與信用證嚴(yán)格相符，但與貨物實際狀況嚴(yán)重不符，甚至可能根本沒有貨。在信用證業(yè)務(wù)中，只要單據(jù)符合信用證的要求，銀行就是憑單據(jù)付款，不審查單據(jù)的來源和真實性。一些不法商人利用信用證的特點，即“單證交易，嚴(yán)格相符”，進(jìn)行詐騙。使用短提單，并注明“清潔”、“已裝船”、“裝船日期早于合同交貨日期”。而承運人只有檢查貨物表面狀況的權(quán)利和義務(wù)，無權(quán)隨意打開，因此承運人無法了解貨物的真實情況。另外，一套結(jié)匯單據(jù)中的另外兩個基礎(chǔ)單據(jù):賣方發(fā)票和保險單容易偽造，發(fā)票是賣方開具的。保險公司在簽發(fā)保險單時，只看是否交了保費，并不檢查以后貨物是否裝船。所以只要貨物表面狀況良好，賣家就可以拿到清潔提單，連同其他單據(jù)，先跟銀行結(jié)匯，然后每天收到貨款就溜了。但是開證申請人已經(jīng)付了錢，卻收不到或者收不到供不應(yīng)求的貨物，只能望單興嘆。

(4)房屋提貨單

提單是指由貨運代理簽發(fā)的提單。在法律和結(jié)算上，它與海運提單(MASTER B/L)沒有區(qū)別。提單的出現(xiàn)，一方面順應(yīng)了航運業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀；另一方面，也在一定程度上讓出口商陷入了癱瘓。在以FOB條款訂立的國際貨物買賣合同中，進(jìn)口商和合同承運人(一般來說，是指自己簽發(fā)提單的貨運代理人，通常被稱為“合同承運人”或“無船承運人”)利用合同承運人自己簽發(fā)的提單進(jìn)行共同欺詐的現(xiàn)象較為普遍。這些案例的共同點是，國外進(jìn)口商通過在貿(mào)易合同中簽訂FOB價格條款，有權(quán)租船訂艙位，然后指定境外貨代(合同承運人)安排運輸，再由境外貨代委托國內(nèi)貨代訂艙位并將貨物發(fā)運給實際承運人，境外貨代作為合同承運人向托運人簽發(fā)房屋提單， 即國內(nèi)出口商，作為付款憑證，而國內(nèi)貨代實際托運的海運提單(貨主提單)交給海外。 國外進(jìn)口商憑實際承運人的海運提單(貨主提單)通過海外貨代在國外提貨，而不是向出口商付款贖回。進(jìn)口商持有提單，但無法收到貨款。事件發(fā)生后，國內(nèi)出口商往往找不到合同承運人或者合同承運人不來中國應(yīng)訴。然而，實際承運人將不會被法院追究責(zé)任，因為它已經(jīng)收回了自己的海運提單。

(5)出具附有保函的清潔提單。

憑保函簽發(fā)清潔提單是一種靈活的方法，即在大副已在收據(jù)上背書的情況下，承運人簽發(fā)無任何背書的提單，由托運人向承運人提交保函承擔(dān)簽發(fā)清潔提單所產(chǎn)生的一切責(zé)任，以不影響向銀行支付外匯，這樣托運人就可以憑清潔提單順利地與銀行結(jié)匯。

通過保函簽發(fā)清潔提單是商業(yè)慣例允許的一種靈活方法。商業(yè)慣例之所以允許憑保函簽發(fā)清潔提單，不僅是為了使貨主能夠憑清潔提單順利結(jié)匯，也是為了使貨運手續(xù)能夠順利進(jìn)行。

但是，根據(jù)保函簽發(fā)提單違反了單據(jù)表示不得虛假的原則。受托人根據(jù)保函簽發(fā)清潔提單必然不會被視為與托運人串通的欺詐行為。此外，在許多國家，根據(jù)法律，存在擔(dān)保失效的風(fēng)險。因此，承運人接受保函并簽發(fā)清潔提單是有風(fēng)險的。因此，對于托運人要求憑保函簽發(fā)清潔提單的行為，承運人應(yīng)特別謹(jǐn)慎。

(6)無單放貨

無單放貨又稱無正本提單放貨，是指在國際貿(mào)易中，貨物運輸承運人將其承運的貨物交給不持有正本提單的收貨人。承運人將貨物交付給了原件。

提單的收貨人會損害賣方或銀行對貨物享有的合法權(quán)利，不僅違反了運輸合同中應(yīng)有的交付義務(wù)，也構(gòu)成侵權(quán)，屬于違法行為。一般的責(zé)任原則是承運人對無單放貨負(fù)全責(zé)，只要沒有免責(zé)，就要承擔(dān)損害賠償責(zé)任，不管主觀上有沒有過錯。然而，在實際操作過程中，無單放貨的欺詐行為仍然不斷出現(xiàn)。

1.進(jìn)口商和船公司(承運人)共同欺詐，無單放貨。

在以FOB條款訂立的國際貨物銷售合同中，買方通常指定船公司(承運人)并指示賣方將銷售合同項下的貨物交付給指定承運人在中國的代理人。在航運實踐中，這種業(yè)務(wù)被稱為“指定貨物”。這種做法源于買賣雙方的約定，無可厚非。然而，最近頻繁發(fā)生外國非法買家利用指定船公司(承運人)的機(jī)會實施欺詐的案件，導(dǎo)致中國出口商損失慘重。這種海上詐騙的基本模式是，國外買家利用貿(mào)易合同中的FOB條款，與其指定的船公司(承運人)串通，通過無單放貨的方式，騙取國內(nèi)賣家的貨物。通常的結(jié)果是:國內(nèi)賣家缺貨缺錢，國外買家和船公司(承運人)在事發(fā)后“消失”或者根本沒有賠償能力。再者，即使有賠償能力，國內(nèi)賣家花大量的訴訟費、律師費在遙遠(yuǎn)的異國打一場跨國官司也不容易。

2.無單放貨。

在實際業(yè)務(wù)中，尤其是離岸運輸，如與日本、韓國、香港、東南亞等離岸地區(qū)的貿(mào)易中，經(jīng)常會發(fā)生貨物先于運輸單證到達(dá)的情況。由于收貨人手中沒有正本提單，不能及時提取貨物進(jìn)行轉(zhuǎn)售或銷售，這將導(dǎo)致貨物在倉庫中的持有成本、質(zhì)量的變化和市場價格的波動等一系列問題。遇到這種情況，習(xí)慣上用擔(dān)保交付的方式解決。即收貨人向船公司提供銀行會簽的書面保函，要求收貨人在沒有產(chǎn)權(quán)證的情況下先提貨，以后再補(bǔ)提單。但是，如果承運人將貨物交付給非正本提單持有人，錯誤的交付可能導(dǎo)致對提單持有人的侵權(quán)。在無單放貨過程中，提貨的買方不一定是買賣合同的買方，也有可能被冒領(lǐng)。收貨人往往很難發(fā)現(xiàn)，船方也有可能偷貨。二是可能發(fā)生進(jìn)口商信用差，騙取銀行信任提貨，然后攜款私逃的情況。

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